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南非金融部门行为监管局因JP Markets SA (Pty) Ltd未经授权开展ODP业务对其罚款10万兰特

南非金融部门行为监管局（南非金融部门行为监管局）在2023年5月10日发布的公告中宣布，已对JP Markets SA (Pty) Ltd处以10万兰特的行政罚款。监管机构认定，该公司未经授权开展场外衍生品提供商业务。

关键事实

据南非金融部门行为监管局称，调查发现，JP Markets SA (Pty) Ltd在未获授权担任ODP的情况下，为客户提供了在交易平台上交易与外汇货币对、股票及指数挂钩的差价合约（CFD）的机会。监管机构表示，这一行为违反了《ODP条例》第2条。

公告还回顾了南非金融部门行为监管局此前依据《2012年第19号金融市场法》第96条及《2002年第37号金融咨询与中介服务法》第38B条提出的清算申请。高等法院于2020年9月8日下令对JP Markets进行清算。

据南非金融部门行为监管局称，最高上诉法院于2021年10月20日撤销了该清算令，理由是在当时的情况下，清算并非公正且公平的救济措施。不过，上诉法院仍确认，JP Markets的业务属于ODP定义的范围。

南非金融部门行为监管局于2023年5月10日发布的新闻稿，内容涉及对JP Markets SA (Pty) Ltd处以行政罚款。

FSCA · 2023-05-09

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