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南非金融部門行為監管局就未經授權經營ODP業務對JP Markets SA (Pty) Ltd處以R100 000罰款

南非金融部門行為監管局（南非金融部門行為監管局）在2023年5月10日發布的新聞稿中宣布，已對JP Markets SA (Pty) Ltd處以R100 000行政罰款。該監管機構認定，該公司未經授權經營場外衍生工具提供者業務。

重點事實

據南非金融部門行為監管局表示，調查發現，JP Markets SA (Pty) Ltd在未獲授權擔任ODP的情況下，讓客戶透過交易平台買賣與外匯貨幣對、股票及指數掛鈎的差價合約（CFD）。該監管機構表示，此舉違反《ODP規例》第2條。

新聞稿亦回顧了南非金融部門行為監管局先前依據《2012年第19號金融市場法》第96條及《2002年第37號金融諮詢及中介服務法》第38B條提出的清盤申請。高等法院於2020年9月8日頒令JP Markets清盤。

據南非金融部門行為監管局表示，最高上訴法院於2021年10月20日撤銷該命令，理由是在當時情況下，清盤並非公正且公平的救濟措施。不過，上訴法院仍確認，JP Markets的業務符合ODP的定義。

南非金融部門行為監管局於2023年5月10日發布的新聞稿，內容涉及對JP Markets SA (Pty) Ltd處以行政罰款。

FSCA · 2023-05-09

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